De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) zet haar inspanningen voort om handhavingsmaatregelen te nemen tegen crypto-gerelateerde bedrijven nadat het agentschap een Wells Notice heeft afgegeven aan Robinhood Crypto (RHC) – de cryptocurrency-tak van beursvennootschap Robinhood.
Amerikaanse effectenwaakhond bereidt zich voor om Robinhood Crypto aan te klagen wegens schending van de effectenwet
Maandag bevestigde het bedrijf dat het een kennisgeving had ontvangen van de financiële toezichthouder over een mogelijke overtreding van de effectenwetgeving en de daaruit voortvloeiende handhavingsmaatregelen. Robinhood beweert echter dat zijn cryptocurrency-notering geen effecten vormt.
De Wells Notice van de SEC geeft aanleiding tot bezorgdheid over de cryptocurrency-lijsten van RHC, de bewaarpraktijken en de algemene activiteiten van het handelsplatform van RHC. Het bedrijf achter de populaire app voor de handel in aandelen en cryptovaluta kan te maken krijgen met rechterlijke bevelen, kwijtschelding of civielrechtelijke boetes.
In een verklaring zei Dan Gallagher, Chief Legal Officer van Robinhood, dat de makelaardij teleurgesteld was over de stap van de SEC, en dat functionarissen van het bedrijf “er vast van overtuigd zijn” dat de digitale activa die op het platform worden vermeld, niet als effecten kunnen worden beschouwd.
Cryptobedrijven vragen de SEC om haar regels met betrekking tot cryptocurrencies te herzien
Ambtenaren van Robinhood hebben verklaard dat ze voorbereid zullen zijn op het SEC-onderzoek, maar hebben via eerdere registratie-inspanningen gezocht naar duidelijkere wettelijke richtlijnen voor het omgaan met crypto-activa.
De poging van de SEC om Robinhood aan te klagen volgt een trend waarbij het agentschap soortgelijke regelgevende maatregelen heeft genomen tegen andere entiteiten in de crypto-industrie, zoals beurzen als Uniswap, Coinbase, Kraken en Binance.
Om te bepalen of een actief onder de effectenwetten valt, vertrouwt de SEC op de Howey Test, opgesteld door het Amerikaanse Hooggerechtshof in 1946. De test wordt ook gebruikt om te bepalen of bepaalde financiële transacties in aanmerking komen als beleggingscontracten.
Voorstanders van crypto hebben lang betoogd dat cryptocurrencies niet voldoen aan de normen die door de test worden vereist en hebben de SEC gevraagd de regels te herzien om rekening te houden met de unieke kenmerken van de digitale activaklasse.
De langdurige problemen van Robinhood met Amerikaanse financiële toezichthouders
Dit is niet de eerste keer dat Robinhood onder toezicht van de toezichthouder komt te staan.
In augustus 2022 kreeg de cryptodivisie van Robinhood een boete van $30 miljoen van het New York Department of Financial Services (NYDFS) wegens “aanzienlijke mislukkingen” op het gebied van de antiwitwas- en cyberveiligheidsregelgeving.
NYDFS beweerde dat de door de makelaardij aangenomen cyberbeveiligings- en AML-programma’s “onvoldoende bemand” waren en niet over voldoende middelen beschikten om de daarmee samenhangende risico’s aan te pakken. De toezichthouder beweerde ook dat Robinhood Crypto er niet in was geslaagd om tijdig over te stappen van een handmatig transactiemonitoringsysteem naar een geautomatiseerd systeem dat beter geschikt was voor zijn gebruikersbestand en het transactievolume dat het verwerkt.
Op dezelfde manier stemde Robinhood er in 2020 mee in om 65 miljoen dollar aan de SEC te betalen om een onderzoek naar misleidende klanten te schikken. De effectenwaakhond beschuldigde het bedrijf ervan klanten te misleiden over hoe de handelsapp geld verdiende en er niet in slaagde de beloofde beste uitvoering van transacties te leveren.
Het jaar daarop kreeg Robinhood een boete van $ 70 miljoen van de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) wegens systeembrede storingen en misleidende communicatie- en handelspraktijken. De boetes hielden verband met technische storingen die de gebruikers van het platform in maart 2020 ondervonden, en het gebrek aan due diligence van het bedrijf voordat het klanten goedkeurde om optietransacties te plaatsen en misleidende informatie over verschillende handelsaspecten te verstrekken.
FINRA, een zelfregulerende instantie die toezicht houdt op beursvennootschappen en hun geregistreerde vertegenwoordigers, heeft Robinhood een boete van $57 miljoen opgelegd en het bedrijf bevolen bijna $13 miljoen terug te betalen aan klanten voor de schade die het heeft veroorzaakt.
Robinhood biedt sinds 2018 cryptohandel aan zijn gebruikers aan, maar het platform moest een aantal tokens verwijderen nadat het een onderzoeksdagvaarding van de SEC had ontvangen met betrekking tot zijn noterings- en bewaardiensten.
Momenteel ondersteunt de app de handel en bewaring van 11 cryptocurrencies: Bitcoin (BTC), Ethereum (ETH), Solana (SOL), Dogecoin (DOGE), Shiba Inu (SHIB), Stellar (XLM), Ethereum Classic (ETC), Chainlink (LINK), Uniswap (UNI), Zcash en Bitcoin SV (BSV).
Meer nieuws: Pas Op: De Nieuwste Windows 11-beveiligingsupdate Kan Uw Vpn Kapot Maken
