Conclusiones clave:
La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) acusó a la empresa de creación de mercados de criptomonedas Cumberland por operar sin registro como comerciante en transacciones de valores por valor de más de 2 mil millones de dólares en criptomonedas.
Esta acción de cumplimiento está preparada para tener un impacto significativo en el mercado de criptomonedas, ya que Cumberland es uno de los proveedores de liquidez más antiguos en todas las plataformas comerciales de la industria y el caso es diferente de los que la agencia ha presentado contra estafadores y manipuladores del mercado en el sector.
La SEC acusa al creador de mercado Cumberland por manejar valores criptográficos no registrados por valor de 2 mil millones de dólares
Según la denuncia de la SEC, desde marzo de 2018 hasta el presente, Cumberland supuestamente ha estado participando en la compra y venta de criptoactivos clasificados como valores por la SEC para sus propias cuentas sin buscar registro. Afirma además que la compañía realiza transacciones las 24 horas del día a través de su plataforma Mera, negociando habitualmente criptomonedas, tratadas como contratos de inversión, en bolsas externas.
La agencia identificó cinco criptoactivos específicos comprados o vendidos por Cumberland que se consideran contratos de inversión y, por tanto, valores. Estos incluyen la moneda nativa POL de Polygon, ATOM de Cosmos, SOL de Solana, ALGO de Algorand y FIL de Filecoin.
La SEC afirma que estas criptomonedas son monedas en lugar de tokens porque son activos fundamentales que crean un incentivo económico para que los participantes operen las respectivas cadenas de bloques.
En respuesta a los cargos de la SEC, Cumberland argumentó que se había convertido en el último objetivo del enfoque de la agencia de priorizar la aplicación de la ley hacia las empresas de criptomonedas en un esfuerzo por sofocar la innovación en el sector. Específicamente cuestionó la clasificación de la Comisión de que ciertas transacciones de criptomonedas se consideran valores.
La compañía dijo que ha participado en cinco años de conversaciones de buena fe con la SEC sobre este asunto y ha compartido «docenas» de resúmenes y declaraciones escritas, ha producido «miles» de páginas de material y ha puesto a disposición de su personal directivo superior y de cumplimiento “horas” de entrevistas. Cumberland señaló que esta era la primera vez que la SEC era específica sobre las transacciones en cuestión.
Cumberland alega que la SEC no le permitió manejar ningún criptoactivo además de BTC y ETH
Cumberland confía en su «cumplimiento disciplinado de todas las normas y reglamentos conocidos». Afirma que el organismo de control financiero no le permitiría operar un corredor de bolsa registrado que adquirió en 2019 para manejar ningún criptoactivo además de Bitcoin (BTC) y Ether (ETH), ambos considerados productos básicos y no bajo su jurisdicción. La compañía también señaló que no hace mucho que la agencia consideraba a ETH también como un valor.
La declaración también citó los cargos de manipulación del mercado impuestos por la Comisión de Comercio de Futuros y Productos Básicos (CFTC) contra la empresa matriz de Cumberland, DRW, en noviembre de 2013, cuando el actual presidente de la SEC, Gary Gensler, se desempeñaba como jefe del organismo regulador.
El caso se cerró en diciembre de 2018 después de que un juez dictaminara que la CFTC no pudo demostrar que DRW manipuló el mercado en las operaciones que realizó en el mercado de swaps de tasas de interés.
El caso de la SEC contra Cumberland es el último de una serie de procedimientos de ejecución contra importantes empresas de cifrado, que incluyen grandes nombres como Coinbase, Binance y Ripple. Es probable que estas acciones legales continúen hasta que la SEC establezca un marco regulatorio claro para el sector criptográfico.
El jefe interino de la Unidad de Criptoactivos y Cibernético de la SEC, Jorge Tenreiro, afirmó que las leyes federales de valores exigen que todos los comerciantes de valores se registren ante la Comisión, y no hubo excepción para quienes operan en el mercado de criptoactivos.
También abordó las afirmaciones de la comunidad criptográfica de que los tokens deberían tratarse como mercancías, a lo que argumentó que las acciones de Cumberland trataban la venta y oferta de criptoactivos como valores, lo que requería el registro para garantizar la protección de los inversores.
El creador de mercado de 80 millones de dólares califica la ley para las empresas de criptomonedas en EE. UU. como un «espejismo»
Como resultado de las violaciones, la SEC está buscando medidas cautelares permanentes para detener las actividades de Cumberland, la devolución de las ganancias que la compañía supuestamente obtuvo ilegalmente, los intereses previos al juicio y las sanciones civiles.
Cumberland dijo que la última acción regulatoria de la SEC revela que registrarse como corredor de activos digitales en los EE. UU. es «solo un espejismo». La empresa está preparada para luchar contra la demanda.
Según datos obtenidos por Arkham Intelligence, Cumberland posee más de 81,5 millones de dólares en varios criptoactivos. La mayoría de estos fondos se mantienen en BTC, aproximadamente 44,2 millones de dólares. El creador de mercado también posee casi $24 millones en ETH, más de $12 millones divididos entre monedas estables USDT y USDC, $6,3 millones en AAVE y cerca de $9 millones en cUNI, que son tokens Uniswap (UNI) apostados en la plataforma del mercado de criptomonedas Compound.
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